检修企业“三个强化”夯实内控合规体系基础
来源:检修企业 编辑:何倩云
时间:2017-12-21 15:03:41

    检修企业在开展内控合规体系建设过程中,加强体系建设的过程控制,以制度约束和合规学问影响为保障,将合规管理融入企业重点业务与管理过程,推动合规管理体系的不断完善,促进企业健康发展。

    强化建设过程控制,优化合规体系建设成果。该企业一方面以业务培训的方式提高人员开展合规体系建设的技能,积极落实各项工作部署。另一方面强化过程控制,建立内控闭环工作体系。通过推进会,梳理、协调解决问题,确立内控合规标准;通过审查会,征求领导及各部门意见建议,完善建设成果;通过验收会,检验成果、明确职责,提升管理共识;通过总办会,批准成果实施,强化实行力,保障合规体系建设成果的实施效果。

    强化制度实行力,织密内控制度的笼子。为保障企业生产经营合法合规,在参照企业相关制度的基础上,结合职责分工和业务流程,明确管理内容、程序和工作要求,细化内控合规申报、审查、评价与改进要求,织密内控合规管理的制度笼子。在11月份,该企业开展制度实行情况监察,加大内控制度的监督检查力度,查找不按制度实行和制度实行不到位的问题,督促部门整改落实,促进各部门“按章办事”,提高内控实行力水平。

    强化合规经营意识,营造内控合规学问氛围。该企业以展板、会议讲解等形式,积极宣贯内控合规理念,培育职工内控合规意识。同时,以聚焦“大额资金管理、工程项目管理、物资采购、招标管理等”关键环节,从企业领导、部门、具体岗位三个层面提炼95个风险点,制定相应的防范措施并责任到岗。此外,开展签订合规承诺书活动,领导与部门负责人与管理人员,层层签订,以承诺约束的方式推动合规学问氛围的有效构建。

XML 地图 | Sitemap 地图